三維絲股票,重罰！一紙判決揭開(kāi)千億資本往日重重黑幕！“日均一案”，照出A股多少妖孽？
昔日千億私募——九鼎投資的掌舵人吳剛終于等來(lái)了一紙判罰，也揭開(kāi)了千億資本往日運(yùn)作的重重黑幕。
禁入市場(chǎng)5年！從?？粕阶C監(jiān)會(huì)最年輕處長(zhǎng)再到千億私募大佬，九鼎系掌舵人有著怎樣的人生？
11月以來(lái)，26家上市公司公告被監(jiān)察機(jī)關(guān)或公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查，5名董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)調(diào)查。監(jiān)管風(fēng)暴背后，照出A股多少妖孽？又有著怎樣的深意？
千億私募梟雄被判5年禁入！
重重黑幕就此揭開(kāi)
九鼎投資（600053.SH）近日發(fā)布公告，稱公司實(shí)控人吳剛因違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，被責(zé)令整改，處100萬(wàn)元罰款，同時(shí)被采取證券市場(chǎng)5年禁入措施。一個(gè)資本運(yùn)作的黑幕也隨著調(diào)查逐漸水落石出。
2016年12月，三維絲（現(xiàn)名中創(chuàng)環(huán)保）實(shí)控人羅祥波向吳剛承諾：“……希望九鼎投資或其下屬企業(yè)管理的基金買(mǎi)入三維絲股票不超過(guò)3000萬(wàn)股……未來(lái)賣(mài)出變現(xiàn)后實(shí)現(xiàn)的投資年化收益率不低于12％，否則以現(xiàn)金方式補(bǔ)償其不足部分……”。
于是，吳剛授意九泰基金旗下九泰久利基金產(chǎn)品于2017年2月至4月期間陸續(xù)買(mǎi)入“三維絲”397.07萬(wàn)股。九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券等四家機(jī)構(gòu)，吳剛則是這四家機(jī)構(gòu)的疑似實(shí)際控制人。
截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，九泰久利投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，但公司未收到相應(yīng)的補(bǔ)償款。
當(dāng)初“三維絲”承諾的補(bǔ)償款倒底補(bǔ)了沒(méi)有？如果補(bǔ)了，補(bǔ)到哪里去了？成了一個(gè)迷……
再來(lái)看吳剛的另一個(gè)更騷的操作。
2017年，九泰久利先后與億利潔能、正業(yè)科技、恒信移動(dòng)（現(xiàn)名恒信東方）、金貴銀業(yè)、金固股份五家上市公司簽署了參與定增的保底協(xié)議。
但沒(méi)過(guò)多久，吳剛以九州證券急需補(bǔ)充流動(dòng)資金為由，啟動(dòng)了九泰久利的清算程序，并指示要求及時(shí)盡快變現(xiàn)。九泰久利于2018年10月啟動(dòng)清算程序，2019年9月26日基金合同正式終止。
值注意的是，合同終止時(shí)，九泰久利此前參與的五家上市公司的定增投資均出現(xiàn)了虧損。但由于與前述五家公司有保底協(xié)議，作為投資者，九泰久利理應(yīng)得到補(bǔ)償。
然而，奇怪的是，當(dāng)初簽訂保底協(xié)議時(shí)，約定的受益人卻并非九泰久利的基金份額持有人，九泰久利也未向基金份額持有人披露保底事項(xiàng)。
最終，五家上市公司支付的2.24億元補(bǔ)償款全部落入了九州證券的口袋，九泰久利的投資者卻并未得到相應(yīng)的補(bǔ)償。
那么九州證券和吳剛又是什么關(guān)系呢？
企查查顯示，同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司（下稱同創(chuàng)九鼎）持有九州證券85.76％的股權(quán)，為其控股股東；而吳剛通過(guò)同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司（吳剛持股35％）間接持有同創(chuàng)九鼎投資46.29％的股權(quán)，同時(shí)，吳剛本人還直接持有同創(chuàng)九鼎投資2.37％的股權(quán)。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，吳剛作為九泰基金實(shí)控人、九泰基金董事，干預(yù)基金運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買(mǎi)入“三維絲”，并指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。
從?？粕阶C監(jiān)會(huì)最年輕處長(zhǎng)從千億私募大佬到黑名單常客
吳剛和其創(chuàng)辦的九鼎系，都充滿著傳奇色彩，其崛起之迅速，墜落之猛烈，讓人瞠目結(jié)舌！
1977年，吳剛生于四川巴中的普通農(nóng)民家庭，受限于家庭經(jīng)濟(jì)條件，初中畢業(yè)后入讀一所中專院校。
但吳剛顯然不愿向命運(yùn)低頭。讀中專期間，吳剛還拿到了一張數(shù)學(xué)大專文憑、一張法律本科文憑和一張會(huì)計(jì)本科文憑。畢業(yè)后在鎮(zhèn)上的水泥廠當(dāng)會(huì)計(jì)期間，吳剛又考上了西南財(cái)大會(huì)計(jì)系研究生，期間一舉拿下注冊(cè)會(huì)計(jì)師、評(píng)估師、律師資格證書(shū)。
研究生畢業(yè)后，吳剛決定去上海灘闖闖。先在閩發(fā)證券干了一年多，期間還讀了北大在職金融博士。之后，吳剛試著參加了證監(jiān)會(huì)的全國(guó)招考，一下子考了個(gè)全國(guó)第一。在證監(jiān)會(huì)，吳剛從最普通的科員做起，用了5年的時(shí)間，成為了最年輕的處長(zhǎng)，可謂一時(shí)風(fēng)頭無(wú)兩。
對(duì)吳剛來(lái)說(shuō)，此前的故事只能算是開(kāi)胃小菜，接下來(lái)的傳奇經(jīng)歷，才是他人生真正的大戲！
2007年，中國(guó)的A股正走出一波超級(jí)大牛市。吳剛敏銳地嗅到了機(jī)會(huì)，于是辭去了讓人艷羨的處長(zhǎng)職務(wù)，拉上好友黃曉捷，兩人借了250萬(wàn)元，在五道口租了間地下室，成立了九鼎投資。
2010年，第一批創(chuàng)業(yè)板上市股票解禁，吳剛投出的吉峰農(nóng)機(jī)和金亞科技，獲利達(dá)到了25倍。至此，九鼎在業(yè)內(nèi)開(kāi)始聲名鵲起，在多個(gè)私募排行榜中被列入前三甲，由“青銅”流露出“王者”氣質(zhì)。
2014年起，陽(yáng)光私募開(kāi)啟了自己的黃金時(shí)代，九鼎也迎來(lái)了自己的巔峰時(shí)刻。2014年4月，九鼎以首家私募機(jī)構(gòu)的身份登陸新三板，一年內(nèi)市值暴增至千億。
2015年5月，九鼎通過(guò)收購(gòu)A股上市公司中江地產(chǎn)借殼上市，并將其更名為九鼎投資，實(shí)現(xiàn)了精彩一躍。2015胡潤(rùn)百富榜中，九鼎集團(tuán)以931.5億元高居新三板公司市值排行榜首，吳剛則以180億身家位列榜單第120位，成為新三板首富。
從250萬(wàn)的初始資金，到市值近千億，九鼎只用了8年時(shí)間。吳剛志得意滿，開(kāi)足馬力四處出擊，猶如一個(gè)八爪魚(yú)，看到機(jī)會(huì)都想伸一腳。
只可惜，輕浮冒進(jìn)的后果，是滿盤(pán)皆輸，吳剛的人生轉(zhuǎn)折點(diǎn)悄然而至。
九鼎埋下的第一顆雷來(lái)自P2P。彼時(shí)正值P2P風(fēng)靡一時(shí)，九鼎系也在這一領(lǐng)域布局頗深。除了投資梧桐理財(cái)、團(tuán)貸網(wǎng)，九鼎系還打造了自己的互金平臺(tái)九信金融，并豪擲600億押注借貸寶上市。然而，隨著監(jiān)管層開(kāi)始對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融的強(qiáng)力整頓，全國(guó)P2P雷聲四起，借貸寶未能如愿上市。
2017年，資管新規(guī)收緊“資管大躍進(jìn)”口袋，更是無(wú)形中折斷了九鼎之足。
危機(jī)很快反映在了業(yè)績(jī)上。2017年，母公司新三板九鼎集團(tuán)凈利潤(rùn)同比下降43.95％。到了2018年更是由盈轉(zhuǎn)虧，虧損額達(dá)1.97億元。
2021年，九鼎投資交出了借殼上市以來(lái)最差的一份“業(yè)績(jī)單”。年內(nèi)營(yíng)收同比減少-38.79％；歸母凈利潤(rùn)同比減少-28.42％。其股價(jià)也從巔峰的近77元跌至現(xiàn)在的15元左右。
業(yè)績(jī)下降的同時(shí)，吳剛本人和九鼎系也開(kāi)始頻繁登上證監(jiān)會(huì)調(diào)查黑名單。
2018年，九鼎集團(tuán)因定增時(shí)隱瞞實(shí)際認(rèn)購(gòu)股東335名而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。同時(shí)被調(diào)查的還有一樁操控他人賬戶謀利的案件。經(jīng)過(guò)兩年調(diào)查，九鼎于2021年收到了罰單：九鼎控股被沒(méi)收5億元、并被罰款1億元。
沒(méi)想到，在收到罰單不到一年后，吳剛就又因開(kāi)頭的案件再度被調(diào)查。
吳剛和他的千億金控帝國(guó)，崛起不過(guò)8年時(shí)間，其興也勃；從巔峰到低谷，墜落也不過(guò)6年，其亡也忽！
吳剛不是第一個(gè)講資本故事的人，也不會(huì)是最后一個(gè)人！
“日均一案”，監(jiān)管風(fēng)暴來(lái)襲！
一個(gè)月7名董事長(zhǎng)被立案
價(jià)值線研究院梳理上市公司公告后發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)，共有132家上市公司發(fā)布被立案調(diào)查公告，其中立案調(diào)查對(duì)象涉及公司高管的有54家，涉及公司股東或?qū)嵖厝说挠?5家。
值得注意的是，11月以來(lái)，便有26家上市公司發(fā)布被立案調(diào)查公告，其中被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的有22家，另有4家被各地公安機(jī)關(guān)及監(jiān)察機(jī)構(gòu)立案調(diào)查公告。證監(jiān)會(huì)近乎“日均一案”的速度，刮起了有史以來(lái)最嚴(yán)厲的“監(jiān)管風(fēng)暴”。
信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易、短線交易，可謂A股三大‘牛皮癬’。從被調(diào)查的原因來(lái)看，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查22家企業(yè)中，涉嫌信息披露違規(guī)排名第一，涉及15家上市公司。此外，涉嫌內(nèi)幕交易及涉嫌短線交易，各涉及2家上市公司。杭州高新同時(shí)涉嫌內(nèi)幕交易及短線交易。
；
11月以來(lái)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的22家企業(yè)
讓人意外的是，被立案企業(yè)中不乏一些知名公司。11月1日，新疆廣匯實(shí)業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司被立案的消息震驚資本市場(chǎng)，旗下控股的廣匯物流、廣匯汽車(chē)、廣匯能源三家上市公司齊發(fā)公告，成為11月以來(lái)嚴(yán)打的開(kāi)端；11月19日，“牙茅”通策醫(yī)療發(fā)布公告稱，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)呂建明立案，立案相關(guān)內(nèi)容主要涉及壹號(hào)基金浙江通策壹號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）信息披露方面。
值得注意的是，遭立案的個(gè)股中，還有多只個(gè)股被牽扯“隋田力專網(wǎng)通信事件”。江蘇舜天、ST中利、國(guó)瑞科技、瑞斯康達(dá)因涉嫌信息披露違法違規(guī)，先后收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)，而這些公司均涉及“隋田力專網(wǎng)通信事件”，也使得市場(chǎng)猜測(cè)被立案或與該事件有關(guān)。
2021年7月，上海電氣、國(guó)瑞科技、中天科技、匯鴻集團(tuán)等逾 15 家上市公司出現(xiàn)應(yīng)收賬款逾期爆雷，而上述個(gè)股爆雷情況相類(lèi)似，均為“專網(wǎng)通信”業(yè)務(wù)，且背后均指向一神秘人隋田力。這一事件被市場(chǎng)稱為“A 股最大騙局”，涉及交易規(guī)模高達(dá)900億元。
除了上市公司被立案，11月以來(lái)上市公司控股股東、董事長(zhǎng)等相關(guān)主體被立案的情形也出現(xiàn)激增。價(jià)值線統(tǒng)計(jì)，有19名上市公司的實(shí)控人及董監(jiān)高出現(xiàn)被證監(jiān)會(huì)立案的情形，其中被立案的董事長(zhǎng)有7名。
被調(diào)查人涉及實(shí)控人及董監(jiān)高的11家企業(yè)
此外，還有五家上市公司的六位正、副董事長(zhǎng)（含原董事長(zhǎng)）直接被公安機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查、留置、監(jiān)視居住。
讓做壞事的人付出慘痛代價(jià)
如何提高A股上市公司質(zhì)量，監(jiān)管層一直在努力。
近日，《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案（2022-2025）》印發(fā)，在八個(gè)方面提出相應(yīng)措施。其中包括：加強(qiáng)對(duì)“蹭熱點(diǎn)”“炒概念”及相關(guān)方操縱行為的監(jiān)控處置和打擊力度；對(duì)第三方配合造假行為，探索與相關(guān)部門(mén)建立聯(lián)合懲戒機(jī)制；堅(jiān)決把“空殼僵尸”和“害群之馬”清出市場(chǎng)……
證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿也在2022金融街論壇年會(huì)上表示，對(duì)于證券違法犯罪活動(dòng)，國(guó)際成熟市場(chǎng)的普遍做法是嚴(yán)刑峻法，讓做壞事的人付出慘痛代價(jià)。
源自價(jià)值線
2023年最新，黑戶白戶秒下款，不查征信不看負(fù)債的網(wǎng)貸平臺(tái)