一參一控是什么？一參一控有什么影響
一參一控是證監(jiān)會(huì)為證券行業(yè)中出現(xiàn)同一股東下的證券公司之間出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易或者同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，在2008年4月23日國(guó)務(wù)院正式頒布了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》后提出。具體的含義是一家機(jī)構(gòu)或者受到同一家機(jī)構(gòu)控制多家機(jī)構(gòu)參股證券公司的數(shù)量不能超過(guò)兩家；對(duì)于證券公司控股的的數(shù)量不得超過(guò)一家，這個(gè)規(guī)定出現(xiàn)后，對(duì)于我國(guó)證券行業(yè)的產(chǎn)生了巨大的影響，改變了其發(fā)展版圖。再有在2012年9月20日，還發(fā)布了《證券投資基金管理公司管理辦法》中規(guī)定了和上述規(guī)定的一樣的規(guī)定，這就是業(yè)內(nèi)人說(shuō)的“一參一控”的由來(lái)，也被稱為“1+1原則”。
在上述對(duì)于證券公司的一參一控規(guī)定出來(lái)之后，對(duì)于不符合規(guī)定的證券公司的股東、實(shí)際控制人或者股權(quán)的實(shí)際控制人都應(yīng)該在2010年12月31日前履行約定和承諾；并且是在2009年12月31日提交整改的計(jì)劃。對(duì)于到了指定的日期仍然不符合監(jiān)管規(guī)定的，由證券公司所在地的證監(jiān)局進(jìn)行監(jiān)管措施，記入監(jiān)管檔案，并且進(jìn)行扣分。為了能夠保證這項(xiàng)措施的實(shí)施，并且避免出現(xiàn)證券公司上市之后出現(xiàn)重大事項(xiàng)的變更，對(duì)于不符合規(guī)定的證券公司不能上市。
一參一控的規(guī)定是國(guó)際慣例，同一股東或者是參股多家證券公司造成證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)趨同，出現(xiàn)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)損害股東自身的利益，并且造成股東和公司的之間的沖突影響證券公司的公信力，最終損害證券投資的利益，因此這項(xiàng)政策的確立對(duì)于證券公司監(jiān)管制度是非常必要的。政策出臺(tái)之后，一大批證券完后通過(guò)兼并或者是轉(zhuǎn)讓的方式達(dá)到了要求，原來(lái)持有海通證券、申銀萬(wàn)國(guó)、五礦證券以及興業(yè)證券的深圳市通乾投資有限公司轉(zhuǎn)讓了前兩家；匯金公司和建銀集團(tuán)則是通過(guò)注資、受讓的方式進(jìn)行了重組，啟動(dòng)了化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)保障行業(yè)穩(wěn)定的積極作用。