監(jiān)管層亮劍違法違規(guī)行為斬?cái)嗥茐氖袌龇€(wěn)定運(yùn)行之手
進(jìn)入2017年，證監(jiān)會依然保持著每周通報(bào)一次案件的頻率。其中，1月6日通報(bào)了4宗案件，1月14日通報(bào)了7宗案件。從通報(bào)案件的類型來看，內(nèi)幕交易依然是最多的，共有5宗；短線交易次之，共有4宗。另外，還包括信披違規(guī)、操縱市場等。
對于這些資本市場上的違法違規(guī)行為，必須要嚴(yán)厲查處，這是毋庸置疑的。因?yàn)檫@些行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，而秉承“依法、從嚴(yán)、全面”的監(jiān)管理念，對內(nèi)幕交易、短線交易等違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢，是切實(shí)保障資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權(quán)益的重要體現(xiàn)。
當(dāng)然，對于違法違規(guī)行為的打擊，證監(jiān)會一直沒有松懈。我們看到，今年的第一個工作日，證監(jiān)會主席劉士余就調(diào)研了稽查局和稽查總隊(duì)，并提出要嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪活動，嚴(yán)懲挑戰(zhàn)法律底線的資本大鱷，逮鼠打狼，敢于亮劍，依法維護(hù)資本市場運(yùn)行秩序，切實(shí)防范資本市場風(fēng)險(xiǎn)，有效促進(jìn)資本市場規(guī)范發(fā)展。
我們看到，近年來，一系列重大違法違規(guī)案件陸續(xù)被查處。2016年，證監(jiān)會共對183起案件作出處罰，作出行政處罰決定書218份，較2015年增長21%；罰沒款共計(jì)42.83億元，較2015年增長288%；對38人實(shí)施市場禁入，較2015年增長81%。行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額均創(chuàng)歷史新高，市場禁入人數(shù)也達(dá)到歷史峰值。
沒有有效的監(jiān)管，就不會有健康的資本市場。我們看到，針對市場中出現(xiàn)的一些問題，監(jiān)管部門重拳出擊，通過開展專項(xiàng)執(zhí)法行動等方式，堅(jiān)決打擊違規(guī)、嚴(yán)厲懲處犯罪行為，并集中部署了一些重點(diǎn)領(lǐng)域的重大違法違規(guī)行為，有效維護(hù)了市場的“三公”和平穩(wěn)健康運(yùn)行，保護(hù)了投資者合法權(quán)益。
就像劉士余主席此前所言：要立足服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本宗旨，堅(jiān)持市場化、法治化、國際化的方向不動搖，牢固樹立依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的理念，要求監(jiān)管執(zhí)法必須不折不扣地落實(shí)好法律賦予的職責(zé)，杜絕有法不依執(zhí)法不力，對市場亂象要始終有刮骨療毒、猛藥去疴的決心和魄力，對相關(guān)主體違規(guī)必查，各個環(huán)節(jié)有責(zé)必追，監(jiān)管手段用好用足，監(jiān)管領(lǐng)域全面覆蓋，真正保護(hù)好中小投資者合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)好資本市場公開、公平、公正。（證券日報(bào)）